Norvegijos terminas Enheten už finansiell etterretning
Nacionalinė Institucija, Tyrimo ir baudžiamojo Persekiojimo Ekonomikos ir Aplinkos Nusikalstamumą NorvegijojeNorvegijos finansinės žvalgybos padaliniui (toliau -"FIU") buvo narys Egmont Grupės nuo metų. Pinigų Plovimo Aktas susijęs su priemonės, naudojamos siekiant kovoti su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu, taip įtraukiant trečiąją direktyvą.
Pagal civilinio dvylika norvegijos Baudžiamasis Kodeksas, aplankyti advokatams taikomi reglamentai nusikaltimu pinigų plovimu.
Pinigų Plovimo Aktas taikoma už apsilankymą advokatų pat tiek, kiek ji taikoma norvegijos teisininkai, su sąlyga, kad lankotės advokatas yra laikoma"įsikūręs"Norvegijoje, pagal skyrių"trys Pinigų Plovimo Aktas. Norvegijos Advokatų Asociacijos (NBA) buvo išduotas privalomas etikos gairės advokatai, kurie konkrečiai nurodyti kovos su pinigų plovimu. Jie taip pat parengė šabloną už vidaus kontrolės ir ryšių kasdienybe. Nors Finansų Priežiūros Institucija Norvegija paskelbė PPP - teroristų finansavimo prevencijos gaires, nekilnojamojo turto agentai, buhalteriai, auditoriai ir kt. (Circular aštuonių), konkrečiam sektoriui rekomendacijos advokatai dar nėra."Įstatymas taip pat taikomas šie juridiniai ir fiziniai asmenys, įgyvendindami savo profesijos. teisininkai ir kiti asmenys, kurie pateikia nepriklausomą teisinę pagalbą dėl profesionalūs ar reguliariai, kada jie padeda, arba veikti klientų vardu planuoti ar atlikti finansinius sandorius arba tokius sandorius dalyvauja nekilnojamojo turto arba kilnojamojo turto, kurio vertė didesnė kaip NOK."Pinigų Plovimo Aktas, reiškia, kad ūkio subjektai skyriuje paminėti keturi, kaip"įmonių ataskaitų rengimo pareiga". Šis terminas yra naudojamas žemiau. Kliento deramo patikrinimo yra atliekamas, kai advokatas atvyksta į kliento santykius su klientu sudarytas iš užduoties, kaip nurodyta skirsnyje, antra dalis, punktas trys Pinigų Plovimo Aktas. Fizinio asmens tapatybę, yra patikrinta gaminti dokumentas, išduotas valstybės institucijos, kurios paprastai yra asmens vardas, pavardė, parašas, nuotrauka, asmens tapatybės numeris arba D-numerį (nerezidentams). Juridinis asmens tapatybę (pvz, corporation) yra patikrinti tikrinant ypač viešųjų registrų ir gaminti registravimo pažymėjimo, arba kai kuriais atvejais, kitas nurodytas spaudinių. Jei klientas yra juridinis asmuo-asmens vardu, klientas turi būti patikrintas. Dokumentuose taip pat turi būti pateikta įrodyti, kad atitinkamas asmuo turi teisę atstovauti kliento išorėje. Jei žmonės, išskyrus klientui buvo suteikta teisė disponuoti sąskaitoje arba indėlis, arba buvo suteikta teisė vykdyti sandorį, tapatybę asmenys turi būti tikrinami. Fizinis asmuo, kurio tapatybė gali būti patikrintas kitu būdu, išskyrus galiojantį tapatybės dokumentą, jeigu advokatas yra tikri, asmens tapatybės Subjektų atskaitomybės prievolės gali sudaryti rašytines sutartis su paslaugų teikėjais dėl užsakomųjų paslaugų taikymo deramo klientų tikrinimo priemones. Šie juridiniai ir fiziniai asmenys gali veikti kaip paslaugų teikėjai pagal pirmą pastraipą: subjekto, su prievolų yra atsakingas už tai, kad klientų dėl patikrinimo priemonės yra taikomos pagal dabartinius įstatus ir reglamentus, ir kad atitinkamas procedūras ir priemones, būtinas yra taikoma pagal civilinio."Advokatai tik privalo pranešti apie įtartiną veiklą, kai padedama, ar veikia jos vardu klientų planuoti ar atlikti finansinius sandorius. Terminas"vykdyti"apima užsiima finansinių sandorių. Jeigu ūkio subjektas įpareigojimas teikti įtaria, kad sandoris yra susijęs protas h pajamų iš nusikaltimų arba nusikaltimų taikomi poskirsniai a, b ar c Bendrosios Civilinės Baudžiamojo Kodekso (t. terorizmu), tolesnį tyrimą turi būti pateiktas patvirtinti, arba paneigti įtarimus. Jei tokie tyrimai nesugeba paneigti įtarimų, ūkio subjekto ataskaitų pateikimo pareiga savo iniciatyva pateikti informaciją kokrim dėl sandorį, ir aplinkybes, kurios sukėlė įtarimą. Teisininkai ir nepriklausomi teisininkai neprivalo pranešti apie dalykus, kurie ateina jų dėmesys, atlikdami savo darbą, nustatyti kliento teisinę padėtį. Ši išimtis taikoma, kai advokatas - nepriklausomo teisės specialistas iš pradžių gauna informaciją, kad nuspręstų, ar kokia teisinė pagalba gali būti teikiama. Advokatai taip pat neprivalo pranešti prieš, per ir po teisinių procedūrų, kai tokios bylos yra tiesiogiai susijusios su teisinių ginčų. Jeigu advokatas gauna informaciją, kad neturi nieko bendro su teisinių ginčų, atskaitomybės prievolės gali atsirasti, nepaisant konfidencialumo pareiga.
Tačiau, jei informacija yra susijusi su pagalba kitam (naujas) klausimas, advokatas negali būti laikomas priėmusiu pavedimą su juo susijęs, ir tada įstatymas netaikomas.
Be to, skyriaus aštuoniolika Pinigų Plovimo Aktas yra išimtis iš advokato konfidencialumo pareiga, kai pranešti apie įtartinus sandorius sąžiningai.
Ūkio subjekto ataskaitų teikimo prievolės negali atlikti operacijų, reikalaujantis pareiga tirti prieš kokrim buvo pranešta.
EFE yra gavėjas Pranešimų apie Įtartinus sandorius
Ypatingais atvejais, kokrim gali nurodyti, kad toks sandoris neturi būti atliekami.
Sandoris vis dėlto gali būti atliekamas prieš pranešdama kokrim jei tai neįmanoma, atsisakyti vykdyti sandorį, arba, jei neveikimo vykdyti sandorį trukdytų tyrimui.
Tokiu atveju, kokrim turi būti pranešta iš karto po operacijos buvo atliktos. Klientų ar trečiųjų šalių negali būti informuotas apie tyrimai vykdomi, informacija, kuri buvo pateikta kokrim, ar tyrimus, kurie yra atlikti. Tačiau, tai nereiškia, kad advokatas forma bando įtikinti klientą, kad susilaikyti nuo padaręs neteisėtų veiksmų. Jei klientas dėl patikrinimo priemonės negali būti taikomos, subjektai, su atskaitomybės prievolės nebus užmegzti ryšiai su klientais arba atlikti atitinkamą operaciją. Tačiau šios nuostatos netaikomos, jeigu advokatai ir kiti asmenys, kurie pateikia nepriklausomą teisinę pagalbą dėl profesionalūs ar reguliariai nustatyti kliento juridinį statusą ar atstovaujančių klientui teismo procese.
Taip, FATF išleido Trečiosios Tarpusavio Vertinimo Ataskaitą Norvegija dėl Pinigų Plovimo prevencijos ir Kovos su Terorizmo Finansavimu, m. (toliau-MER').
MER nustatė, kad Norvegijos buvo iš esmės reikalavimų, susijusių su STR reikalavimais, kaip jie kreipėsi į teisininkus.
Tačiau, ten buvo ne sąvoka sustiprinto deramo klientų tikrinimo priemones didelės rizikos klientų, arba sumažinti deramo klientų tikrinimo priemones dėl mažos rizikos klientų.
Apskritai, klientų reikalavimų įgyvendinimą, Norvegijoje, bet visas deramo klientų tikrinimo reikalavimus pagal FATF nėra. FATF taip pat pažymėjo, kad vidaus kontrolės ir apskaitos reikalavimai buvo sėkmingai įgyvendino advokatų liniją su FATF rekomendacijas ir m. Pinigų Plovimo Aktas, tačiau paragino aiškiau, sektorių kovos su pinigų plovimu gaires teisininko profesijai.
Priėmus MER, pagal įprastą FATF tolesnių procedūrų, Norvegija, reikėjo teikti informaciją apie priemones, kurių ji ėmėsi siekdama ištaisyti trūkumus, nustatytus MER.
FATF išleido tęstinė-Report. Todėl šios ataskaitos, Norvegija ir toliau būti vertinami kaip dalinai atitinkantys FATF rekomendacijas.
